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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《广发银行客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的客户包括（）

A.在本行开立账户的客户

B.虽未开立账户，但与本行发生持续业务关系且应当开展客户尽职调查的客户

C.在本行办理一次性金融交易的客户

D.若有合理理由怀疑一次性金融服务涉及洗钱或恐怖分子融资活动，则不论其金额大小，仍应执行相应的客户尽职调查措施

答案

ABCD

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第1题

下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）

A.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《动产和权利担保统一登记办法》

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第2题

目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施（）

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.尽职调查

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第3题

小微企业，简易开户为什么要限制非柜面转账限额（）

A.识别客户身份是银行法定义务，《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等制度要求

B.对客户分级管理，《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发【2013】2号）要求

C.防范电信网络新型违法犯罪形势严峻

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第4题

保险业反洗钱三大核心义务（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额及可疑交易报告

D.反洗钱宣传

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第5题

（）也称“了解你的客户

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.犹豫期回访

D.大额和可疑交易报告

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第6题

反洗钱的三大核心义务包括哪些（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额、可疑交易报告

D.风险评估和客户分类

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第7题

反洗钱三大核心义务不包括（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.反洗钱宣传培训

D.大额和可疑交易报告

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第8题

金融机构应当履行的反洗钱核心义务（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户信息安全

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第9题

反洗钱工作的三项基本内容有（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.开展反洗钱调查

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第10题

从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.储蓄业务

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