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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公司建立洗钱风险管理工作奖惩机制，为提高公司反洗钱工作水平和提升洗钱风险管理人员专业能力提供支持和奖励。对洗钱风险管理工作突出，尤其是发现重大可疑交易线索并主动上报的部门、分支机构或员工给予相应的奖励或表扬，对于（）、（）、（）、（）追究相关责任

A.未有效履行反洗钱职责

B.受到反洗钱监管处罚

C.涉及洗钱犯罪的部门

D.分支机构或员工

答案

ABCD

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第1题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第2题

中国农业银行洗钱风险管理体系应当包括但不限于风险管理架构，()。

A.风险管理策略

B.风险管理政策和程序

C.信息系统、数据治理

D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

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第3题

洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的（）。公司建立洗钱风险评估制度，对本机构（）洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找（），有效运用评估结果，合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施

A.关键、内部、风险漏洞

B.关键、内部、薄弱环节

C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节

D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节

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第4题

渤海实业安全管理奖惩规定的目的是：为加强渤海实业集团的安全管理工作，保护员工（）以及生产设备、财产的安全，提高员工的（），最大限度地减少（），违反安全规定的现象，加大安全奖惩力度，保障公司各项工作的顺利进行，而编制本规定。

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第5题

为确保有效控制风险，FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险，并采取相应措施，包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()

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第6题

以下那个内容不属于部门的人力资源管理工作（）

A.在人力资源部的配合下确定最终人选

B.向人力资源部提出奖惩、提成方案

C.建立沟通机制和渠道

D.向人力资源部提出员工职业发展的建议

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第7题

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，对业务部门职责的履行，哪项是错误的()。

A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，评估结果不需要向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施

D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程

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第8题

公司以保单实名制为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实开展洗钱风险管理工作（）

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第9题

反洗钱的目标包括()

A.洗钱刑事犯罪化

B.建立有效的洗钱防范机制

C.增强金融机构和高风险的特定非金融机构抵御洗钱风险的能力

D.维护国家切身利益

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第10题

公司各级单位应以2年为周期，依据各专业评价标准，按照“制定评价计划、开展自评价、组织专家查评、实施整改方案”过程，建立安全性评价闭环动态管理工作机制（）

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第11题

建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作，属于()工作职责。

A.高级管理层

B.反洗钱牵头管理部门

C.业务部门

D.科技部门

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