题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的()。公司建立洗钱风险评估制度,对本机构()洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找(),有效运用评估结果,合理配置反洗钱资源,采取有针对性的风险控制措施
A.关键、内部、风险漏洞
B.关键、内部、薄弱环节
C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节
D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节
答案
ABCD
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A.关键、内部、风险漏洞
B.关键、内部、薄弱环节
C.基础、外部、风险漏洞和薄弱环节
D.基础、内外部、风险漏洞和薄弱环节
ABCD
A.识别
B.评估
C.监测
D.控制
A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷
B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后
C.客户身份识别、交易记录保存不到位
D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实
A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,评估结果不需要向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
A.利润合理性
B.商业合理性
C.风险合理性
D.管理合理性
A.识别客户身份,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息
B.了解客户及其交易目的和交易性质
C.了解客户交易资金流向
D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作,发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的
A.法人
B.单位股东
C.受益所有人
D.高级管理人员