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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能重现每项交易,以满足识别客户身份、监测分析交易、调查可疑活动和查处洗钱案件需要按照什么原则()

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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D、保密

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第1题
《运营管理条线反洗钱工作实施细则(2020年版)》规定:一级分行运营中心主要职责:(一)按照相关制度规定对纳入集中作业、事中控制、()管理的柜面及自助设备交易进行集中处理;(二)完整并妥善保存运营中心档案库房中涉及的()、()等纸质档案

A.稽核监督

B.客户身份资料

C.交易记录

D.作废卡

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第2题
证券公司应当妥善保存客户开会资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

A.15

B.30

C.10

D.20

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第3题
证券公司应当妥善保存客户开会资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

A.20

B.15

C.10

D.30

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第4题
金融机构保存的客户身份资料包括()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.客户交易记录

D.金融机构开展客户身份识别工作情况的记录和资料

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第5题
客户身份识别流程中“留存”与客户身份资料和交易记录“保存”是一样的()
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第6题
金融机构反洗钱义务的三道防线是()

A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料

B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录

C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度

D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录

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第7题
反洗钱三大核心义务包括()

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.以上都错

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第8题
金融机构反洗钱三大核心义务不包括()

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额和可疑交易报告

D.配合反洗钱调查

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第9题
下列属于反洗钱法律法规,要求金融机构应尽的义务()

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.上报大额交易

D.上报可疑交易

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