A.业务
B.声管
C.内部控制监督制度
D.接受监管
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A.客户、租户向物业服务中心查阅本人资料,须经客服负责人批准,查阅其他客户综合信息,须提供其它客户的书面同意书,并报项目经理批准
B.政府部门因工作需要查阅、借阅个别客户服务数据时,须持工作证、单位介绍信,在验证对方身份后,按照本规定中的要求流程审批
C.项目客户服务数据负责人若出现岗位异动时,项目经理需及时审核客户服务数据操作日志,并调整项目客户服务数据管理权限,确保工作交接无误
D.所有包含客户信息包括房号、姓名、电话等可以识别唯一来源的信息时,禁止未经审批向外提供及发送
E.内部发送须经公司内部传输渠道,并应设置密码,禁止使用微信、QQ等外部传输
A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作
B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
A.询问非自然人客户
B.要求非自然人客户提供证明材料
C.收集权威媒体报道
D.委托商业机构调查
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录
C.违反保密规定,泄漏有关信息
D.未按规定对员工进行反洗钱培训