题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在原可疑交易监测分析工作流程中（）做出可疑交易判断后，流程结束

A.合规管理员

B.营业部经理

C.客户经理

D.总公司

答案

B、营业部经理

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第1题

对于系统监测的可疑交易报告，反洗钱岗需在提取可疑交易的个月内，完成交易的分析、审定及决定是否上报的工作（）

A.10；1

B.20；2

C.30

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第2题

百年人寿江苏分公司反洗钱可疑交易报告流程包括人工发现和系统监测两条路径（）

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第3题

关于可疑交易识别与报告，以下说法正确的是（）

A.尽职调查期间，发现承租人经营管理异常，在加强对承租人、最终受益人、担保人的身份识别后仍然无法排出可疑情况的，应报送可疑交易报告

B.对于收到的第三方代付租金，无须开展相关识别工作，不属于可疑交易报告范围

C.确认为可疑交易的，要及时向内控合规部提交可疑交易报告

D.经公司批准，由内控合规部向中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和总行报送，最迟不超过5个工作日

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第4题

百年人寿江苏分公司依据（）开展可疑交易报告工作

A.《反洗钱可疑交易报告事项及操作流程管理办法》

B.《反洗钱异常交易调查标准化操作规范》

C.《反洗钱大额交易报告事项及操作流程管理办法》

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第5题

下列选项中，属于中国人民银行反洗钱局职责范围的是()。

A.在职责范围内调查可疑交易活动

B.负责人民币和外币反洗钱的资金监测

C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

D.建立国家反洗钱数据库

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第6题

实践中，金融机构通过系统自动抓取报送大额交易，通过客户身份识别、（）、开展交易监测分析，发现并报送可疑交易报告

A.系统登记的客户身份信息

B.留存客户身份资料和交易记录

C.系统中客户交易记录

D.客户交易明细流水

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第7题

反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。

A.1.0

B.3.0

C.5.0

D.10.0

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第8题

在反洗钱过程中，监管机构主要监测银行、海关及其他有关机构日常工作中的()。

A.可疑交易

B.小额交易

C.大额交易

D.正常交易

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第9题

公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定，以及法律法规规定产生的风险类型中属于反洗钱类风险的是（）

A．为身份不明的客户提供保险服务或与其进行交易B．为客户以匿名或者假名开办保险业务C．未履行应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息的义务D．未经审批违规转租、或由其他单位和个人使用公司职场E．未履行应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供的义务

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第10题

在监测名单调整时，公司立即对存量客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

A.1

B.3

C.5

D.10

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第11题

可疑交易由总公司团险管理部或养老金管理部报送中国反洗钱监测分析中心（）

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