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[多选题]

某营业部反洗钱系统中出现黑名单系统预警该营业部客户,经营业部合规人员排查后认定确为同一人,并及时开展对该客户的身份识别工作。在识别过程中,该营业部合规人员无法核实该客户的资金来源情况,通过微信方式告知客户经理客户基本信息和预警情况并要求协助核实资金来源情况。该客户经理在与客户回访过程中告知询问客户职业及资金来源并告知客户涉及预警情况,要求客户按照要求合规交易。下面描述哪些是正确的()

A.营业部合规人员应通过邮件告知客户经理客户信息

B.该营业部合规人员核实不到资金来源应及时上报可疑交易

C.该营业部客户经理不应该告知客户涉及预警情况

D.该营业部合规不应告知涉及预警情况

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CD

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第1题
营业部层级内设可疑交易甄别发起及复核两个岗位,原则上在反洗钱系统可疑交易预警发生后的10个工作日完成营业部的分析甄别工作,提交分公司复核()
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第2题
公司建立反洗钱交易监测系统。该系统应以()为基本单位开展交易监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求

A.公司

B.营业部

C.客户

D.账户

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第3题
营业部管理系统中考核预警查询里预警数据可选择的月份是()

A.非考核月

B.考核月

C.任何月份

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第4题
在ITS系统汇出汇款,经办机构国际业务人员在系统中录入信息后,如制裁名单系统产生命中预警,则会在经办人员ITS系统待处理任务节点里产生一笔“黑名单初审”任务。()
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第5题
反洗钱系统提供黑名单验证服务()
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第6题
柜面开立个人账户新建客户号时,综合前端系统实时对接()进行客户信息校验

A.反洗钱系统

B.黑名单系统

C.反洗钱及反恐怖融资名单管理系统

D.反电信诈骗系统

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第7题
我行对跨境汇款报文进行制裁名单筛查的系统是()

A.合规管理平台

B.反洗钱清单监测系统

C.黑名单管理组件

D.反洗钱监测分析系统

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第8题
对有合理理由确认可疑的手工建立的可疑交易预警,在反洗钱系统中进行“确认”处理,并生成可疑交易报告。()
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第9题
根据《移动智能服务平台业务操作手册(1.3版,2021年)》,通过移动智能服务平台受理对公开户业务,平台系统能够自动核查()

A.人行账户管理系统

B.商事注册信息

C.反洗钱黑名单

D.空头支票黑名单

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第10题
办公电脑调换给客户使用,或电脑使用人和用途发生其他变化的,经办人须立即告知所在单位合规管理人员和信息技术人员(或电脑岗人员),并立即在“营业部地址管理系统”或集中监控系统中,对MAC地址使用人和用途进行维护更新,避免因更新不及时导致预警()
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第11题
()协助进行反洗钱工作相关的系统安装、维护及测试工作,为反洗钱人员提供必要的信息技术支持,配合营业部反洗钱人员查询调取客户身份资料和交易情况

A.客户经理

B.合规管理员

C.信息技术人员

D.反洗钱专员

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