题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

对客户进行初次识别需核对客户有效身份证明文件，登记客户基本身份信息，了解客户及其职业情况或经营背景、交易目的和交易性质、资金来源，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人（）

答案

是

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更多“对客户进行初次识别需核对客户有效身份证明文件，登记客户基本身…”相关的问题

第1题

重新识别客户身份时，仅需对客户有效身份证件或者其他身份证明文件进行核对（）

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第2题

法定监护人代未成年人办理业务的，根据具体的保全项目类型，对于达到反洗钱识别标准的，需同时核对并留存未成年人和其法定监护人两者的有效身份证明或其他身份证明文件，确认并分别留存两者与投保人的关系证明文件，登记、留存未成年人和其法定监护人两者的客户身份基本信息（）

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第3题

客户到我行网点申请开立账户的，需出示本人有效身份证件原件，受理人员应进行联网核查、人脸识别并对客户身份证件的（）（）（）及（）进行核实。对于无法准确判断客户身份的客户，受理人员应要求其出具辅助身份证明材料，核实无误后办理，不得为身份不明的客户开立账户并提供服务，不得开立匿名或假名银行账户。办理开户业务时，受理人员发现客户冒用他人身份开立账户的，应拒绝开户并及时向公安机关报案、将被冒用的身份证件移交公安机关

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.合规性

E.开户意愿

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第4题

针对非本行一次性金融服务，客户身份识别及联网核查需要做的工作是（）

A.识别客户身份

B.了解实际控制客户的自然人

C.了解交易的实际受益人

D.核对客户的有效身份证件

E.必要核对客户近亲属有效身份证件

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第5题

身份识别在先，业务办理在后。在与客户的业务关系存续期间，采取持续的客户身份识别措施，按照客户所要办理业务的有关规定和系统操作，对客户及代理人的有效身份证件或身份证明文件的真实性、有效性、合规性进行审核，与预留客户信息进行核对。核对一致的，再进行后续业务处理（）

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第6题

下列属于客户身份识别需核对的有效身份证件及身份证明文件的（）

A.居民身份证

B.临时身份证

C.军人证

D.港澳居民往来内地通行证

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第7题

客户身份初次识别最基本工作是哪三个环节？（）

A.核实

B.核对

C.登记

D.留存

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第8题

以下关于复效业务使用非投保人本人账户交费的情况描述正确的是（）

A.核对并留存账户所有人的有效身份证明文件

B.确认并提供账户所有人与投保人的关系证明

C.无需对账户所有人进行客户身份识别

D.提供账户所有人信息登记表

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第9题

6依据《金融机构反洗钱规定（2006）》，金融应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，并履行以下义务（）

A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第10题

各级机构应在客户（）全流程中，对客户身份进行初次识别、持续识别

A.准入

B.存续

C.退出

D.关注

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第11题

以下双录过程中操作不规范的是（）

A.销售人员出示有效身份证明需在镜头前清晰展示，无需再向投保人展示确认

B.客户仅需对销售人员出示的文件进行签字，无需翻阅及阅读