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[主观题]

6依据《金融机构反洗钱规定（2006）》，金融应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，并履行以下义务（）

A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

答案

ABCD

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第1题

依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，发生下列哪些情况，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告（）

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第2题

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:

A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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第3题

约见谈话结束后，人民银行反洗钱工作部门应填制《中国人民银行济南分行反洗钱工作约见谈话记录》，存入被约见机构反洗钱工作档案，作为人民银行对该金融机构实施日常监督管理的参考依据（）

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第4题

根据《反洗钱法》，金融机构在按反洗钱行政主管部门要求采取临时冻结措施后内，未接到侦查机关继续冻结通知，应当（）。

A.6个月解除冻结并向反洗钱行政主管部门报告

B.6个月立即解除冻结

C.48小时继续冻结并向反洗钱行政主管部门报告

D.48小时立即解除冻结

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第5题

《金融机构反洗钱规定》自2007年3月1日起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。()

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国银行

B.国务院反洗钱中心

C.中国人民银行

D.反洗钱机构

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第7题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知之日起（）个工作日内补正

A.5

B.6

C.7

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第8题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗

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第9题

我们通常说的反洗钱“一规定两方法”中的“规定”是指（）。

A.个人存款账户实名制规定

B.金融机构管理规定

C.大额现金支付登记备案规定

D.金融机构反洗钱规定

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第10题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。（)

根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()

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第11题

金融机构反洗钱工作的法律依据有：()。

A.《反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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