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[判断题]

一级分行反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后，应立即进行审核处理，并将相关冻结情况报告总行反洗钱主管部门。()

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更多“一级分行反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后，应立…”相关的问题

第1题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第2题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第3题

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当()向一级分行反洗钱主管部门报告

A.立即

B.当日

C.3日内

D.5日内

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第5题

风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()

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第6题

对于跨行客户的等级调整，由一级分行反洗钱主管部门牵头落实。等级调整发起行应与现有评级确定行充分沟通客户风险信息，对客户拟调整的风险等级商定一致，经过相应的审核、审定流程后，进行等级调整。()

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第7题

《运营管理条线反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定：各对公营业网点应将柜面交易涉及的（）及（）完整上交至一级分行运营中心保管

A.稽核监督

B.客户身份资料

C.交易记录

D.印鉴卡

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第8题

对不涉及制裁和洗钱高风险国家和地区，持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士签约网络金融，应开展加强型尽职调查，材料经反洗钱复核岗签字后，可由（）办理

A.经办机构直接

B.报二级分行审批后办理

C.报一级分行审批后办理

D.报总行审批后办理

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第9题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：()。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构的

C.未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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第10题

《运营管理条线反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定：一级分行运营中心主要职责：（一）按照相关制度规定对纳入集中作业、事中控制、（）管理的柜面及自助设备交易进行集中处理；（二）完整并妥善保存运营中心档案库房中涉及的（）、（）等纸质档案

A.稽核监督

B.客户身份资料

C.交易记录

D.作废卡

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