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[单选题]

分行设立(),负责案件防控重大事项的决策、管理和监督执行

A.待审会

B.行办会

C.内控合规与风险管理委员会

D.党委会

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C、内控合规与风险管理委员会

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第1题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第2题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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第3题
监事会要监督董事会和高级管理层案件防控工作职责,履行情况,切实履行()职能。

A.管理

B.决策

C.监督

D.审查

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第4题
建立首席法律顾问负责制,参与银行重大战略决策,属于法律风险防控措施中的()。

A.财务管理风险防控

B.决策中法律风险的防控

C.经营中法律风险的防控

D.银行的法律文化建设

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第5题
决策中法律风险的防控包括()。

A.完善危机管理制度,保证应急措施合法合规

B.建立法律顾问委员会制,规范专业委员会评审决策

C.建立首席法律顾问负责制,参与银行重大战略决策

D.综合平衡发展,加强整体法律风险防控能力

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第6题
开放式决策,是指政府在进行重大决策时,充分听取、吸纳公众意见,并将公众意见作为行政决策的重要参考,使行政决策公开、透明,实现政府与公众有机互动的一种决策形式。根据上述定义,下列不属于开放式决策的是()

A.发改委就天然气涨价事宜举行听证

B.政府常委会邀请人大代表、政协委员和市民代表列席会议发表意见

C.市民通过网上留帖或网上视频直播,参与重大民生事项讨论

D.对社会高度关注的案件,司法机关邀请公众参与庭审旁听

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第7题
复课后防控指引的总体要求包括()

A.制定学校(托幼机构)新冠肺炎防控预案,建立领导责任制,并将责任分解到部门、落实到人

B.建立健全信息报送机制,设立专人负责本次疫情期间的信息汇总、报告工作

C.学校(托幼机构)暴发新冠肺炎时,配合辖区社区卫生服务中心(镇卫生院)和疾病预防控制部门做好疫情的处置工作

D.保障学校(托幼机构)防控必需的场所和物资

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第8题
案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,应由()直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级(直属)分行

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第9题
以下对基层机构负责人案防履职“四查一训一整改” 说法正确的是()

A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查

B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等

C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人,限时完成整改

D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查

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第10题
案件防范工作责任以()的形式进行分解落实

A.《案件防范目标责任书》

B.《案件风险防范责任书》

C.《内控案防责任书》

D.《案件防控责任书》

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第11题
各级行社应当不定期为案件防控管理人员提供系统的专业技能培训。()
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