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[判断题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()

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第1题
一般认为,一名员工的合规意识不佳及不合规行为的发生,与合规管理制度设计合理性直接相关。()
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第2题
某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查,尚未结案拟申请恢复审查,根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第3题
根据我国现行监管规定,保险公司应当指定一名法律责任人,由其出具法律责任人声明书,并对产品承担相关的责任,其中不包括()。

A.确保保险条款符合《中华人民共和国保险法》

B.确保保险合同要素完备,条款文字准确

C.确保保险条款不损害社会公共利益

D.确保保险条款具有足够的市场竞争力

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第4题
门店一名勤工助学伙伴6月30日大专毕业,预计9月份升本科,希望保留勤工助学身份。店经理以下操作合规的是()

A.安排伙伴最后上班日期早于6月30日

B.暑假期间可以安排伙伴继续上班

C.伙伴入学后, 请伙伴及时提供新的学生证/学籍证明, SM在MSS系统更新预计毕业日期后,可恢复排班

D.伙伴取得新的学生证/学籍证明, SM在MSS系统更新学历信息

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第5题
按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
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第6题
同业引进一名营业处总监,入司两个月后架构达成基本法考核标准,则推荐人可享受推荐奖励()元

A.7000

B.5000

C.4000

D.2000

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第7题
一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建筑工程监理合同的总监理工程师时,应经建设单位书面同意,且最多不得超过()。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第8题
()应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

A.金融机构

B.所有机构

C.公安部门

D.纪检部门

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第9题
基层党支部应及时为每名入党积极分子指定一名培养联系人。()
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第10题
甲是一名12岁的小朋友,则下列人员或机构中,不能担任甲的法定监护人的是()。

A.一旦售出概不退换

B.发现假货,十倍赔偿商品

C.钱物请当面点清,否则后果自负

D.购物总额十元如下者,本商场不开发票

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第11题
企业可以设多个受权人,但必须指定一名对质量管理负全面责任的人员。()
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