题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验，交易经验是指（）

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

答案

C、沪A、深A股票交易经验

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第1题

个人投资者申请开通“股转三类合格投资者”交易权限的，申请权限开通前（）交易日，投资者以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产满足日均（）人民币（包括限售股非流通市值）以上

A.5个, 100万元

B.10个, 100万元

C.10个, 200万元

D.20个, 200万元

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第2题

机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的（）

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第3题

申请开通“股转二类合格投资者”及“股转三类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第4题

申请开通“股转一类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第5题

投资者年龄在70周岁（含）以上的，原则上不予开通股转合格投资者交易权限；投资者坚持开通的，需通过现场方式申请开通，分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕（）

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第6题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第7题

对于满足准入条件的客户，可以通过自助的形式开通股转合格投资者权限（）

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第8题

投资者开通（）业务权限后，公司客户服务中心应在（）个工作日内完成对投资者的回访工作

A.股转三类合格投资者，10

B.股转一类合格投资者，10

C.股转二类合格投资者，30

D.股转一类合格投资者，30

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第9题

在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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第10题

机构投资者申请开通“股转一类合格投资者”交易权限需要提交的资产证明文件是（）

A.机构法人提供实收资本或实收股本总额在500万元人民币以上的证明文件

B.机构法人提供实收资本或实收股本总额在200万元人民币以上的证明文件

C.机构法人提供实收资本或实收股本总额在100万元人民币以上的证明文件

D.合伙企业提供实缴出资总额在200万元人民币以上的证明文件

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第11题

对机构客户申请开通股转合格投资者权限提交的资产证明文件要求包括（）

A.会计师事务所最近30日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

B.会计师事务所最近60日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

C.会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

D.留存复印件的需加盖机构公章

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