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[多选题]

投资者开通()业务权限后,公司客户服务中心应在()个工作日内完成对投资者的回访工作

A.股转三类合格投资者,10

B.股转一类合格投资者,10

C.股转二类合格投资者,30

D.股转一类合格投资者,30

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股转一类合格投资者10

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第1题
年龄在70周岁(含)至80周岁(不含)客户申请开通挂牌公司合格投资者权限前,应完成分支机构内部审批流程,80周岁(含)以上客户申请前,应在完成分公司内部审批后,通过“woa-限制类业务”专项审批流程提交公司总部进行会审()
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第2题
以下哪些业务权限是客户开通后1个月内要求完成电话回访工作()

A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者

B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者

C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者

D.开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外)

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第3题
若普通投资者风险等级、服务期限、服务品种三项匹配结果有一项不匹配的,签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》方可开通权限()
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第4题
在核心系统签约对账渠道时,对于“存量客户”由“柜面对账/委托邮寄”对账方式变更“网银对账”时,需确认该企业已在我行开通网银,并及时为企业用户加载相关权限。若未开通网银业务,建议先行开通网银后再操作核心业务系统签约,防止相关操作风险,影响对账数据送达的时效性()
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第5题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限()
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第6题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的,是否需重新申请开通创业板交易权限()
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第7题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()
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第8题
下列关于元丰现金管理1号的描述不正确的是()

A.代销时个人投资者和机构投资者均可以购买

B.兴业信托元丰是净值型类货基信托计划,和货币基金一样以七日年化和万份收益来体现收益率

C.参与该业务的投资者需开通资管产品合格投资者权限

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第9题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第10题
新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第11题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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