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[判断题]

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()

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第1题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第2题
双录的法律依据是以下哪项规定()

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《私募投资基金命名指引》

D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第3题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的

A.1、2、3、4、6

B.2、3、4、5、6

C.1、3、4、5、6

D.1、2、3、5、6

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第4题
以下属于本次新增行政处罚事项的是()

A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务

B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对

C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用

D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料

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第5题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第6题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新开通创业板交易权限的个人投资者,需要等待2个交易日方可参与创业板交易()
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第7题
期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
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第8题
深交所发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》,于4月28日正式实行()
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第9题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
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第10题
深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第11题
《创业板投资者适当性管理实施办法》何时生效()

A.2020年4月27日

B.2020年4月28日

C.2020年5月1日

D.2020年5月28日

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