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更多“红黄线规则规则包含职业道德规范和业务合规管理两部分内容（）”相关的问题
第1题
以下说法正确的是（）
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点
第4题
186以下哪项是不属于对合规审查意见的要求（）
A．审查意见应依据充分、表意明确、条理清晰B．送审事项违反法律、规则、准则和本行内部制度的，应列明违反的具体条文，揭示风险，提出相关建议C．送审事项所依据的法律、规则、准则和本行内部制度无明确规定、监管边界或内容模糊、存在风险隐患及内部控制缺陷的，可根据审慎原则进行风险提示，提出相关建议D．合规审查人员可因市场竞争、业务拓展等理由修改合规审查意见
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第5题
以下说法属于对金融机构前台业务描述的是（）
A.基于对宏观市场和内部资源的分析，制定业务发展政策和策略
B.直接面对客户，为客户提供一站式、全方位的服务
C.制定内部监管规则，确保业务流程合规
D.负责业务和交易的处理和支持，及共享服务
第6题
《客户事故索赔、供应商转嫁业务系统录入规则及收付管理规定》制定的目的是确保对已结案事故向客户赔付和向供应商转嫁在业务系统录入流程合规，加强对赔付、转嫁费用的管理，减少税务风险、规避转嫁漏洞（）
第7题
下列关于业务规则的说法哪项是错误的（）。
A.数据规则限制数据与其他数据之间的关系
B.必须在数据开始之前识别所有业务规则建模过程
C.数据规则无法显示在数据模型上
D.动态规则是有关当前数据元素包含某些值时该怎么做的指令
第8题
廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德，商业道德，职业道德和行为规范，公平金正，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或间接向他人输送不正当利益和谋取不正当利益（）
第10题
为加强业务合规经营，促进业务健康发展，经纪人操作业务，需要熟知操作规范以及对应的信用规则。以下属于红线1年的行为（）
A.侵占（客户）钱款
B.协助客户逃税漏税
C.授权非平台人员使用系统
D.盗用他人系统权限
