A.“二同时”
B.“三同时”
C.“四同时”
D.“五同时”
A.合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.规既是开展经营管理活动的最基本要求,同时也是非常高的要求
C.合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规
D.合规只要求遵循外部法律法规即可
A.熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程
B.掌握本岗位的安全操作技能
C.了解事故应急处理措施
D.知悉自身在安全生产方面的权利和义务
A.在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作
B.加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程
C.加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训
D.加重对责任人员的行政处罚力度
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制