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[判断题]
对“命中”为涉恐类、执法类监控对象,应暂停交易,报告会计经理,同时,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法(1.0版,2016年)》相关规定,将命中客户的信息及命中具体情况形成书面报告单,经机构负责人、分行合规部及分行反洗钱领导小组审批后,办理资产冻结()
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A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
A.涉恐名单
B.制裁名单
C.司法类名单中的红通名单
D.负面信息类名单
A.申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的
B.境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单,且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
C.注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的
D.经综合评估,洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施,超过本行风险管理能力的
A.总行反洗钱主管部门
B.总行运营管理部门
C.总行客户及业务主管部门
D.审计部门