根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定,下列情形属于禁止类业务,各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系()
A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
ABCD
A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
ABCD
A.1万元 1000美元
B.5万元 1万美元
C.20万元1万美元
D.50万元 10万美元
A.汇款人姓名或者名称
B.汇款人账号
C.汇款人住所
D.金额
A.向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份
B.对客户进行电话回访,核对留存的电话号码是否真实,了解客户所在区域,真实的开户意图,并留存回访记录
C.按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料,根据邮件是否送达核对公司地址真实性
D.了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途
A.客户首次建立业务关系时,应通过有效的审核途径对客户开展身份识别,严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求
B.科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统,在客户办理非面对面业务时,按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别,对每笔交易进行安全认证
C.业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制
D.业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测,对于交易金额、频串异常,与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别,发现异常及时报告法律合规部
A.30
B.90
C.180
D.366
A.全国企业信用信息公示系统
B.人民银行账户管理系统
C.工商企业管理系统
D.税务机构税务管理系统