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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

业务部门合规管理人员,承担下列职责()

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第1题
向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第2题
下列有关合规文化的说法,哪一项是错误的()

A.应自觉合规,主动避免违规事件的发生

B.合规管理是高级管理人员的职责,与员工、营销员关系不大

C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

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第3题
()在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第4题
()承担涉及客户账户和身份信息管理的相关工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第5题
应急管理要求是依法合规、内容完整、流程清晰、职责明确建立满足需要的应急管理机构,配备专兼职应急管理人员,岗位职责有效落实;应急资源保障;应急培训和演练。()
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第6题
专职合规监察员至多承担()家下属分支机构的日常合规管理职责,且相关分支机构工作人员总数原则上不得超过()人

A.2 10

B.2 15

C.3 10

D.3 15

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第7题
派驻纪检组是省分行纪委的重要组成部分,由省分行纪委垂直管理,承担党章赋予纪检机关的()职责

A.监督执纪问责

B.合规管理

C.安全管理

D.经营管理

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第8题
从源头上合规取得涉税票据并规范操作涉税业务,有效降低公司税务风险是中支公司及其辖内机构在公司涉税事项管理中主要承担的工作职责()
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第9题
专职合规监察员由公司合规负责人考核,也可以由证券分支机构或其他业务部门考核()
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第10题
人资(人事)部门负责将合规管理培训纳入年度培训计划,业务部门负责组织实施本业务领域的合规培训,合规管理部门做好协助工作()
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第11题
反洗钱协查开展过程中,()应严格履行审批手续,按照公司运营管理流程协助查询、冻结、扣划等业务的操作;相关()及各机构客服部门应协同开展客户尽职调查工作;各机构()负责协查信息汇总报告和可疑交易报告等工作

A.业务部门、客服部门、合规人员

B.客服部门、业务部门、合规人员

C.合规人员、业务部门、客服部门

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