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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

专职合规监察员至多承担()家下属分支机构的日常合规管理职责,且相关分支机构工作人员总数原则上不得超过()人

A.2 10

B.2 15

C.3 10

D.3 15

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D、3 15

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第1题
专职合规监察员由公司合规负责人考核,也可以由证券分支机构或其他业务部门考核()
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第2题
证券公司应当在聘任合规监察员后5个工作日内将下列哪些资料报备本局()

A.公司的任职决定(须注明合规负责人意见)

B.合规监察员的履历表

C.合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件

D.前任合规监察员履职情况及解聘理由

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第3题
合规监察员连续两次无正当理由不参加培训或培训考试成绩不合格的,取消其合规监察员任职资格()
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第4题
证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时,应当确定拟任人选或者代行职责人选,代行职责期限不得超过()个月

A.1

B.2

C.3

D.6

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第5题
商业银行的总行与分支机构关系说法正确的是()。

A.商业银行分支机构的民事责任由总行承担

B.商业银行对其分支机构实行全行统一核算,统一调度资金,分级管理的财务制度121

C.商业银行分支机构在总行授权范围内依法开展工作

D.商业银行分支机构不具有法人资格,是商业银行的下属机构

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第6题
供应商参加政府采购活动,下列哪些为中国电信湖北公司具备的资格()。

A.具有独立承担民事责任的能力

B.具备独立法人资格

C.具备独立法人资格的合法企业或经企业法人授权的一级下属机构(分公司)

D.法人或法人依法设立并领取营业执照的分支机构

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第7题
公司合规管理体系的“三道防线”中,第三道防线部门为()

A.各部门和分支机构

B.法律合规部

C.监察审计部

D.总公司

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第8题
公司合规管理体系的“三道防线”中,第二道防线部门为()

A.各部门和分支机构

B.法律合规部

C.监察审计部

D.总公司

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第9题
公司合规管理体系的“三道防线”中,第一道防线部门为()

A.各部门和分支机构

B.法律合规部

C.监察审计部

D.总公司

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第10题
“三道防线”的第三道防线是()。

A.内部审计部门

B.各分支机构

C.合规管理部门

D.业务管理部门

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第11题
总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排,组织本部门开展流程梳理工作,负责权限范围内的流程、风险及控制措施的()

A.完整性、准确性、合规性

B.及时性、准确性、合理性

C.完整性、保密性、合理性

D.完整性、准确性、合理性

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