题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

()要有效管理本机构案件风险，切实履行管理职能。

A.董(理)事会

B.内控合规委员会

C.监事会

D.高级管理层

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第1题

董(理)事会要将案件风险作为本机构的一项重要风险，切实履行()职能。

A.决策

B.管理

C.监督

D.执行

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第2题

各机构要严格按照“两个不减、两个加强”总体要求，即：企业开户便利度不减、风险防控力不减，优化企业银行账户服务要加强、账户管理要加强，切实承担企业银行账户监管主体责任（）

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第3题

以下对基层机构负责人案防履职“四查一训一整改” 说法正确的是（）

A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查

B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等

C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人，限时完成整改

D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查

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第4题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第5题

员工在工作中发现内外部人员涉嫌案件或案件风险的交易或行为，应及时、主动的向本机构或上级行案防综合管理部门报告（）

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第6题

()要切实履行好主体责任，用不好授权、履责不到位的要问责。

A.用人单位

B.国有单位

C.行政单位

D.事业单位

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第7题

加强从业人员聘用管理，提出必要的（）、资质、履职经验、（）及其他个人素质标准要求。加强（）、机构、岗位和人员风险排查工作

A.职业道德

B.专业素质

C.重点领域

D.重点人员

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第8题

关于强化管理授权履职有效性，以下说法正确的是（）

A.各一级分行应根据总行相关制度及辖内实际情况，建立各项业务管理授权制度、标准

B.触发管理授权的业务，各级有权签字人应严格履行管理授权审批流程，不得逆程序操作

C.各级管理授权签字人要及时获知各类风险事件相关信息，提升风险防范意识和履职责任心，确保履职行为规范、到位

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第9题

安全整顿的活动要求（）

A．明确责任，全面推进：各部门分管安全的领导对此次安全整改活动负主要责任，安全质量监察室为主要责任科室，全面推进整顿工作B．防控风险，强化预警：各部门安全质量监察室，加强安全预警，要把提醒、提示工作做在前面，把风险降到可控范围，保持安全平稳状态，确保持续安全C．落实要求，突出重点，抓细抓实：各部门要切实把握住业务范围内安全关键点抓实抓细。把领导责任的说（教育提示）、管理责任的落实（管理）和岗位责任的做（落实规章）结合起来。根据公司安委会的要求，通过整顿做好自我体检排查，保证所有工作安全范围内开展，让活动成效最大化D．创新方法，转变方式，重视基层自查：各部门在整顿工作中多创新，转变以往的方式，采用创新的宣传教育方式，提高员工的接受质量。可以通过自下而上大家提交安全管理重点，提交隐患和风险点等方式，从基层中发现问题并有效改进

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第10题

保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理（）。

A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件

B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件

E.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失

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第11题

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称

合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责：()。