A.3个工作日
B.10个工作日内
C.5个工作日
D.15个工作日
A.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③上报总行审批
B.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③分行零售信贷部合规官审核
C.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③上报总行审批
D.①客户经理尽职调查,填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③分行法律合规部反洗钱管理员出具建议
A.驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚
B.驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化
C.本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订
D.本机构发生重大洗钱及制裁风险事项
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。
B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。
A.客户部门
B.运营部门
C.科技部门
D.风险管理部