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[单选题]

反洗钱与制裁合规模型验证应遵循()原则,验证由第三方部门负责组织实施,验证工作的开展应不受外界因素影响。

A.独立性

B.持续性

C.审慎性

D.相对性

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第1题
经办机构国际业务人员应严格按照()相关规定为客户办理对公国际业务。

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

D.制裁合规

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第2题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第3题
高风险客户包括下列哪些国家或地区,或者与下列哪些国家或地区发生可疑交易往来的客户()。

A.国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区

B.联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区

C.金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

D.贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区

E.避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区

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第4题
合规审查遵循以下原则:()。

A.依法合规原则

B.独立审查原则

C.强制审查原则

D.动态维护原则

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第5题
保险理赔应遵循基本原则和特殊原则,下列说法错误的是()。

A.保险理赔过程中应按照合同条款规定处理赔案,也要有一定的灵活性

B.保险公司处理赔案时,应分清责任,合理定损,准确核定赔偿金额

C.对于财产保险和医疗费用保险,保险事故发生时,保险人应在保险金额范围内按实际损失进行赔偿

D.保险事故由第三者的责任造成的,保险人在向被保险人赔偿或给付保险金后都享有代位求偿权

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第6题
废旧物资管理应遵循“()、协同高效、()、闭环管控”原则。

A.统一管理

B.依法合规

C.分批处置

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第7题
隔离的实施应遵循“标准预防”与“基于疾病传播途径的预防”原则。()
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第8题
《个贷办法》规定,贷款人应加强贷款的发放管理,遵循调查与放贷分离的原则。()
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第9题
配置企业内部的市场调研与预测机构,应遵循管理组织理论中机构设置的诸原则,建立()的组织体系。
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第10题
配置企业内部的市场调研与预测机构,应遵循管理组织理论中机构设置的诸原则,建立高效、精简、协调的组织体系。
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第11题
公司尽力遵循和模仿法律要求的合规程序,利用立法、实施法律、执法和裁决的原则来推进其合规目标,可以有效地减轻企业的不当行为。()
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