题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
根据《中华人民共和国反洗钱法》,如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为,且情节严重,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚,但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《个人存款账户实名制规定》(国务院令第285号)
C.《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令【2003】第5号发布)
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.毒品犯罪
B.非法集资犯罪
C.黑社会性质的组织犯罪
D.恐怖活动犯罪
A.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
B.制定或者 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
D.在职责范围内调查可疑交 易活动
E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求