A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国中国人民银行法》
A.中国人民银行
B.中国人民银行或其省一级派出机构
C.中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构
D.中国人民银行县(市)支行
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录
C.违反保密规定,泄漏有关信息
D.未按规定对员工进行反洗钱培训
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件
B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件
C.严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失,或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
A.阻碍检查人员依法执行职务,或者威胁检查人员人身安全的
B.伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的审批文件、认证认定证书等的
C.隐藏、转移、变卖、损毁食品药品监督管理部门依法查封、扣押的财物的
D.伪造、隐匿、毁灭证据或者提供虚假证言,影响依法开展检查的