题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

远程银行业务办理应根据我行风险管理与内部控制总体要求，综合运用制度约束、技术控制、员工培训和业务检查等措施防控业务风险。远程银行业务风险主要包括（）

A.操作风险

B.信息安全风险

C.声誉风险

D.外部欺诈风险

答案

ABCD

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第1题

金融机构应根据电子银行业务特性，建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系，设立相应的管理机构，明确电子银行业务管理的责任，有测和控制电子银行业务风险（）

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行手机银行业务连续性专项应急预案管理办法（2019年版）》（邮银制〔2019〕179号）规定，下列（）不属于通过我行手机银行办理信用卡业务的范围

A.信用卡激活

B.信用卡还款

C.信用卡申领

D.信用卡管理

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第3题

客户在自助渠道办理电子银行业务时，现场审核人员需面对面准确核实客户身份及真实意愿，若系统出现内部风险信息，审核人员应及时告知客户（）

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第4题

根据《广东仁化农村商业银行股份有限公司与内部人和股东关联交易管理办法（2019年版）》规定，我行与股东和内部人发生信贷类业务涉及关联交易时，由总行董事会风险管理与关联交易控制委员会发起报备报批（）

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第5题

存续期管理适用于法人客户作为融资客户在我行办理的、由我行承担（或受托进行)融资客户风险管理职责的各类信用与代理投资业务，具体包括（)。

A.贵金属租赁业务

B.债务融资工具承销与投资业务

C.信贷业务

D.金融资产服务非标准化代理投资业务

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第6题

（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B.稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第7题

对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。

A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

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第8题

在远程银行业务办理过程中，坐席可能需要通过以下哪些手段对客户进行身份验证（）

A.密码

B.人脸识别

C.短信验证码

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第9题

客户办理手机银行业务可以持有效身份证件到我行办理（）

A.我行任一网点

B.开户网点

C.营业部

D.大集中内任一网点

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第10题

证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

A.资产管理业务

B.投资银行业务

C.经纪业务

D.研究、咨询业务

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第11题

发现错账当日，应在保证流程规范的基础上当日调整；因各种原因无法当日调整的，各营业机构和错账管理部门应根据我行内部账户挂账管理的有关要求和运营条线重大事项报告的要求进行报告，并确保在（）个工作日内跟踪调整完毕

A.3

B.5

C.7

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