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[单选题]

证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

A.资产管理业务

B.投资银行业务

C.经纪业务

D.研究、咨询业务

答案

A、资产管理业务

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第1题

下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和

下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。

A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

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第2题

证券公司⾯临的操作风险包括（）。

A.内部控制风险

B.操作结算风险

C.技术风险

D.公司内部失控风险

E.政策性风险

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第3题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第4题

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第5题

证券公司应当建立内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）

A.公司与客户之间的利益冲突

B.公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

C.客户与客户之间的利益冲突

D.公司与其他证券公司之间的利益冲突

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第6题

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第7题

证券公司参与区域性市场，应当（）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

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第8题

内部控制应当以（)为出发点，重点关注对实现内部控制目标造成重大影响的风险领域。

A.防范风险

B.合规经营

C.提高效益

D.成本最小

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第9题

打好防范化解重大风险攻坚战，积极稳妥去杠杆，重点控制宏观杠杆率，促进形成（）的良性循坏

A.金融和实体经济

B.金融和房地产

C.金融体系内部

D.金融和基础建设

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第10题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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