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[单选题]

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第1题
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第2题
MOM产品管理人包括()

A.证券公司

B.公募基金管理人

C.期货公司

D.上述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

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第3题
证券期货经营机构包括证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。()
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第4题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第5题
‍‍下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是‍‍

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

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第6题
金融机构指资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私尊基金管理人

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第7题
金融机构将资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资,以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构?()

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私芬基全管理人

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第8题
私募产品的范围包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、资产管理计划(券商小集合资管计划、券商定向资管计划、券商资产支持专项计划、基金公司特定客户资管计划、基金子公司专项资管计划、期货公司资管计划、保险资管公司资管计划)、信托计划、场外期权、收益互换、收益凭证等()
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第9题
我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则(2020年修订版)》里所规范的代销类业务包括()

A.代销保险

B.代销公募基金

C.代销基金管理公司资产管理计划

D.代销证券公司资产管理计划

E.代销商业银行理财子公司理财产品

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第10题
一般而言,私募基金是指通过公开发行的方式向特定投资者、机构或个人募集资金,按照投资方向和管理方协商回报进行投资理财的基金产品()
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第11题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务不得有以下哪些行为()。Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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