A.向客户推介产品或业务前一定查看产品(业务)和客户涉及适当性管理的三要素(风险等级、投资范围、投资期限)
B.若客户未做风险测评(或者过期)、或者不符合适当性匹配原则,不可以主动向客户推荐相应产品或业务
C.不得对客户进行诱导或干扰,影响风险测评测试结果
D.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次
E.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评5次
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级或五级
A.在销售时未遵循风险匹配原则,让客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品
B.持证销售,根据产品销售要求,持有相应资格证才营销对应产品
C.使用安全、保证、有保障、高收益、无风险等与产品风险收益特性不匹配的表述或使用
D.给客户推介非处室规定可以营销的产品
E.以口头或其他形式约定利益分成或亏损分担