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[判断题]

在销售私募类资产管理计划时,客户主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品,客户签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》、《风险不匹配警示函及投资者确认函》后,可购买相应产品。()

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第1题
按照募集方式的不同,资产管理计划分为面向不特定社会公众公开发行的公募类资产管理计划和面向高净值客户非公开发行的私募类资产管理计划。()
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第2题
协会接受监管委托的注册任务包括()

A.债权投资计划注册

B.股权投资计划注册

C.资产支持计划注册

D.组合类资管产品注册

E.保险私募基金注册

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第3题
公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()

A.证券投资基金管理业务

B.为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C.为单一客户办理特定资产管理业务

D.私募股权基金管理业务

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第4题
下面关于理财计划描述正确的是()。

A.在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单应列明资产变动,收入和费用,期末资产估值等情况

B.商业银行应按季度准备理财计划各投资工具的财务报表,市场表现情况及相关材料,相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息

C.商业银行应在理财计划终止时,或理财计划投资收益分配时,向客户提供理财计划投资,收益的详细情况报告

D.商业银行销售理财计划汇集的理财资金,应按照理财合同约定管理和使用

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第5题
营销人员在销售资管产品前应当对目标客户进行甄别,确保资产管理计划销售对象满足合格投资者要求、销售适用性规定,以及监管政策和行内管理办法规定。()
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第6题
以下哪种宣传推介方式符合监管规定()

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示,但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第7题
我行销售人员在销售资产管理计划产品时,应当遵守以下()销售流程。

A.合格投资者甄别

B.客户风险承受能力测评和风险匹配

C.产品信息披露和风险揭不

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第8题
关于财通资管描述不正确的是()

A.截止到2020年1季度末,公司资产管理规模突破1700亿

B.截止到2020年1季度末,公司主动管理规模逾1000亿

C.连续三年蝉联由《中国证券报》评选的三年期金牛券商集合资产管理人

D.固收类公募基金管理规模达超600亿元

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第9题
我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则(2020年修订版)》里所规范的代销类业务包括()

A.代销保险

B.代销公募基金

C.代销基金管理公司资产管理计划

D.代销证券公司资产管理计划

E.代销商业银行理财子公司理财产品

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第10题
在购买私募净值型理财—桂尊系列产品时销售人数不得超过()人

A.100

B.200

C.150

D.300

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第11题
销资产管理计划销售人员应该向客户推介销售适合其风险承受能力的资产管理计划,在销售过程中应当向客户如实披露产品信息和揭示产品风险,不得向客户推介超出其风险承受能力的产品。()
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