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[主观题]

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会,专门委员会对()负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名()成员。

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第1题
监事会承担反洗钱全球合规管理的(),负责监督董事会和高级管理层在反洗钱全球合规管理方面的履职尽责情况并督促整改,对全行反洗钱管理提出建议和意见

A.最终责任

B.首要责任

C.监督责任

D.实施责任

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第2题
公司董事会下设(),对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进展检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会

B.风险控制执行委员会

C.风险管理部门

D.合规管理部门

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第3题
辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第4题
总行设立问责管理委员会,主任委员由()担任,副主任委员由()的高级管理人员担任,法律合规部、风险管理部、人力资源部、纪委监察部门负责人为常设委员。委员会下设办公室,办公室设在

A.行长

B.分管合规工作

C.法律合规部

D.副行长

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第5题
对已经发生的涉嫌签订违规垄断协议的行为,申请豁免或宽大处理情形的,应经以下哪个主体批准()。

A.法律部

B.董事会

C.合规管理委员会

D.业务部门

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第6题
关于合规责任承担的表述,错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第7题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

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第8题
理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核,并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

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第9题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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第10题
银行业金融机构中对从业人员的行为管理承担最终责任的是()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.内控合规部门

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第11题
风险管理的体系包括哪些部门()

A.只包含风险管理部门

B.只包含主要业务部门

C.董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理部门、内部审计部门、法务合规部门、各业务部门以及其他职能部门

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