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[多选题]

关于合规责任承担的表述,错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第1题
下列有关数字人民币合规责任与合规主体表述正确的是()。

A.反洗钱、反恐融资等合规责任

B.消费者权益保护

C.在数字人民币体系中,消费者权益保护内容和责任分工与现金一致

D.承担相应的反洗钱义务,包括客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额及可疑交易报告等

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第2题
以下关于招聘职责与分工,表述不正确的是()

A.人力资源部门应负责填写岗位职责和招聘要求

B.背景调查是人力资源招聘候选人时承担的职责

C.offer letter发出后,意味着直线和上级经理的任务全部完成

D.因有合规风险,直线和上级经理不应直接推荐候选人进入面试环节

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第3题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司主要负责人把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规工作承担管理责任。()
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第4题
中国石化建立完善分级管理、分层把关、统分结合的合规管理体制。总部强化战略管理、指导监督和共性资源服务支持职能,直属单位承担合规风险防范主体责任。()
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第5题
总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第6题
根据中国石化合规管理办法的规定,“管业务与管合规相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,坚持“强内控、防风险、促合规”,落实“业务工作谁主管,合规责任谁承担”要求,推动合规管理与组织人事、纪检监察监督、内部审计、内控、风险管理等工作统筹衔接、协同联动,合规管理与业务开展同安排、同检查、同考核。()
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第7题
陈某向李某借款10万元,并签订了借款合问。张某向李某单方面提交了签名的保证书,其中仅载明“若陈某不清偿到期借款本息,张某将代为履行”。借款到期后,陈某未清偿借款本息,经查,张某并不具有代偿能力。根据担保法律制度的规定。下列关于保证合同的效力及张某承担保证责任的表述中,不正确的有()

A.张某可以以自己不具有代偿能力为由主张保证合同无效

B.张某可以以自己未与李某签订保证合同为由主张保证合同不成立

C.张某须向李某承担- -般保证责任

D.张某须向李菜承担连带保证责任

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第8题
关于完善中央与地方支出责任划分的表述错误的有()

A.中央的财政事权由中央承担支出责任

B.中央的财政事权如委托地方行使,要通过中央一般转移支付安排相应经费。

C.地方的财政事权由地方承担支出责任

D.地方财政事权如委托中央机构行使,中央政府应负担相应的经费。

E.中央与地方共同财政事权区分情况划分支出责任

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第9题
()承担了解客户的主要责任

A.客户经理

B.反洗钱岗位人员

C.营业部经理

D.营业部合规管理员

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第10题
各单位()履行推进本单位合规管理第一责任人职责,各单位分管领导对分管领域的合规管理承担管理责任

A.单位主要负责人

B.总经理

C.合规管理员

D.法律管理员

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第11题
证券公司董事会对()的有效性承担最终责任

A.合规管理

B.风险管理

C.内部控制体系

D.业务管理

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