反洗钱一、 1.反洗钱监管以“一法四令”为核心,下列选项不属于“一法四令”的是()
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B、《中华人民共和国刑法》
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B、《中华人民共和国刑法》
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《中华人民共和国反洗钱法》
A.《中华人民共和国审计法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《中华人民共和国反恐怖主义法》
A.《中华人民共和国审计法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《中华人民共和国反恐怖主义法》
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》
E.《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
A.涉嫌从事洗钱
B.涉嫌协助他人洗钱
C.未按时报送反洗钱相关报告评卷人得分
D.曾受到反洗钱主管部门重大行政处罚
A.监管档案和日常监管情况
B.上一年度评级结果和整改落实情况
C.报送自评表和相关证明材料的及时性
D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度
A.完善反洗钱监管体系
B.以风险为本,完善可疑交易标准,加强可疑交易识别
C.加强培训工作,提高反洗钱技能
D.加强对新产品、新业务等创新工具的反洗钱工作落实
E.多开发风险承受能力底的客户