反洗钱的总体目标()
A.完善反洗钱监管体系
B.以风险为本,完善可疑交易标准,加强可疑交易识别
C.加强培训工作,提高反洗钱技能
D.加强对新产品、新业务等创新工具的反洗钱工作落实
E.多开发风险承受能力底的客户
A.完善反洗钱监管体系
B.以风险为本,完善可疑交易标准,加强可疑交易识别
C.加强培训工作,提高反洗钱技能
D.加强对新产品、新业务等创新工具的反洗钱工作落实
E.多开发风险承受能力底的客户
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.反洗钱法律
B.行政法规
C.监管规定和职业操守
D.保密宣传