A.增加现场检查的频率
B.加强非现场监管
C.约见高级管理人员谈话
D.督促金融机构制定切实可行的整改方案
A.3个月
B.10天
C.15天
D.1个月
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易报告制度
A.其他不依法履行职责的行为
B.泄漏因反洗钱知悉的国家秘密的
C.泄漏因反洗钱知悉的商业秘密或个人隐私的
D.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
E.违反规定进行检查,调查或采取临时冻结措施的
A.查询涉嫌违法账户
B.强制风险披露
C.冻结涉嫌违法资金
D.审慎性监督管理谈话