以下哪些属于客户信息资料,不可留存于外网计算机、公用内网计算机和移动存储介质中()
A.银行流水
B.征信报告
C.公司简介
D.简历
E.合同
A.银行流水
B.征信报告
C.公司简介
D.简历
E.合同
A.客户身份证只有头像的一面,没有国徽面,视为未留存
B.身份证件信息显示不清晰的,可在复印件上手写备注
C.如客户委托他人代办保全业务,需要同时留存代办人的有效身份证件影像
D.投保人变更需要完整登记新投保人九要素信息
A.客户证件有效期过期或为空
B.客户信息不完整
C.客户的证件类型为户口本且客户年龄已超16周岁
D.客户证件类型为身份证且证件号码为15位
E.个人客户的证件类型为军官证、士兵证、警官证但系统未留存佐证资料
A.加盖信息主体公章和法定代表人本人签字的授权书
B.加盖信息主体公章的有效身份证件复印件
C.加盖信息主体公章的企业有效证件复印
A.给予警告至记大过处分
B.给予记过至开除处分
C.给予警告处分
D.给予记大过处分
A.越权或未经授权使用他人权限处理业务
B.私自留存客户身份证、保险合同复印件等资料
C.通过正规途径举报他人违规违纪行为
D.经常无故加班或工作结束后在职场长时间逗留
以下哪些属于三类违章行为()
A.业扩报装业务中,擅自操作客户设备;高压业扩现场勘查未进行客户双签发;业扩报装设备未经验收,擅自接火送电
B.违规使用没有一书一签(化学品安全技术说明书、化学品安全标签)的危险化学品
C.高压配电装置带电部分对地距离不满足且未采取措施
D.电力监控系统作业过程中,未经授权,接入非专用调试设备,或调试计算机接入外网
A.通话过程中辱骂、嘲笑、讽刺、威胁客户,与客户发生争执
B.诱导、唆使投保人为购买新的保险产品终止已有的保险合同,损害投保人、被保险人或者受益人合法权益
C.客户拒绝投保时为客户提交投保申请
D.违反公司客户信息保密原则的相关规定,私自留存客户信息
A.未对客户提交资料进行严格审核,无法确保客户资料的真实性和完整性
B.对批量代发业务客户身份识别不到位,造成反洗钱监管风险
C.未按规定在日终将当日办理的业务留存资料进行整理并上交,可能导致资料归档不及时
D.未按时进行账务核对工作,可能导致账务的准确性无法保证
A.客户申请调高公转私限额的,须向开户网点提交合法合理用途的依据材料,支行审核后决定是否调高
B.对公客户凭经办人身份证及单位结算卡(或营业执照、单位证明等资料)到网点柜台现场预约
C.柜员核实客户身份无误后为客户办理大额取现预约业务,客户对预约信息签名确认,同时需留存相关资料复印件
D.客户通过来电等方式向网点提起预约申请,网点主管须在预约登记交易清单上签章确认
A.政府办公室两台电脑,可以把内外网连接,方便办公
B.小李从外网下载资料后,将移动硬盘插入内网电脑继续拷贝资料
C.小汪新买了手机,用手机在内网拷贝资料后,上传到外网上
D.李科长用光盘考录信息后,进行内外网转换