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[多选题]

网下投资者直接管理的公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金以及合格境外投资者,申请注册北交所股票公开发行并上市的配售对象,应满足的条件包括:()。

A.应依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜

B.产品投资经理应具备两年(含)以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验

C.具备一定的资产管理实力,从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于1000万元

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()

A.首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

B.首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和相关保险资金配售

C.首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

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第2题
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,发行人和主承销商应当在申购前,披露()剩余报价的中位数和加权平均数等信息。Ⅰ网下投资者Ⅱ公募基金Ⅲ全国社会保障基金Ⅳ基本养老保险基金Ⅴ其他偏股型资产管理公募产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分待定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考虑其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()

A.私募基金管理人的从业人员

B.公募基金

C.企业年金

D.社保基金

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第4题
科创板网下打新至少()比例投给了公募产品、社保基金、养老基金、企业年金等

A.10%

B.20%

C.50%

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第5题
以下关于证券发行的表述中正确的有:()。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道,直接向特定的投资人发行,在美国,其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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第6题
首次公开发行股票,应当向经中国证券业协会注册的证券公司等哪些专业机构投资者(统称网下投资者)询价确定股票发行价格()

A.基金管理公司、信托公司

B.财务公司、保险公司

C.合格境外机构投资者、私募基金管理人

D.中央汇金资产管理有限责任公司、中国证券金融股份有限公司

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第7题
公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第8题
下列关于网下打新,说法不正确的是()

A.网上打新不一定能打中,需要摇号中签;而网下打新通过询价进入范围后,只要股票底仓满足条件,一定可以获配新股

B.公募基金和企业年金属于A类投资者,按照证监会规定,网下发行股票数量的最少40%要向A类投资者配售,通过公募基金打新享受制度先机

C.网下打新,即网下申购新股,就是指不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购,此申购一般对大资金大机构进行

D.打新就是指申购IPO新股,分为网上和网下,一般IPO新股发行比例为40%网上,60%网下

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第9题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。下列投资者中不属于此类投资者的是()

A.企业年金基金

B.公益证券投资基金

C.基金管理人的从业人员

D.全国社保基金投资组合

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第10题
根据《首次公开发行股票配售细则》,下列关于首次公开发行股票配售结果,说法正确的有()。Ⅰ对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者Ⅱ对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%Ⅲ对同类配售对象的配售比例可以不同Ⅳ主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类Ⅴ公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,主承销商和发行人可以向其他符合条件的网下投资者配售

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是()

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

B.技术系统准备就绪

C.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

D.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

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