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[多选题]

公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第1题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第2题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以()

A.申请基金代销业务资格的是

B.信托公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

E.证券公司

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第3题
关于证券投资基金的参与主体,说法错误的是()。

A.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

B.基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册

C.基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册

D.基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册

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第4题
关于上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)的询价及发售以下说法正确的是()(X日为询价日、T日为募集开始日、L日为募集结束日)。

A.X日:网下询价原则上安排一个交易日。符合要求的网下投资者进行报价。

B.T-N日:基金管理人与财务顾问确定认购价格

C.L+1日:中国结算将场内、场外认购申请发基金管理人确认。

D.L+N日:基金管理人确认回拨情况及最终投资者配售份额情况;中国结算完成份额登记。

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第5题
中国证券投资基金业协会职责不涉及()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定

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第6题
以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的基金管理人业务资格的资产管理机构是()

A.商业银行、证券公司、证券投资咨询机构

B.证券公司、保险资产管理公司、商业银行

C.基金管理公司、商业银行、证券公司

D.证券公司、保险资产管理公司、资产管理机构

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第7题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

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第8题
按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》,股票基金的股票投资比重在()以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

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第9题
本基金投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的多少()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

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第10题
根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引》(征求意见稿)的规定,当特定资产占前一估值日基金资产净值()以上的,基金管理人应按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关要求,采取暂停基金估值等相关措施,不可启用侧袋机制

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

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第11题
以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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