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[多选题]

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的 下列金融机构()

A.信托公司

B.保险资产管理公司

C.证券公司

D.农村信用社

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ABCD

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第1题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。()
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第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的()。

A.银行

B.证券公司、保险公司

C.信托、财务、金融租赁公司

D.特定非金融机构

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第3题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设互的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行()
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第4题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全相关制度,下列哪一项不属于三大基本制度()

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.查询冻结制度

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第5题
在中华人民共和国境内设立的金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱检查和审计制度

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第6题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易报告制度

D.可疑交易报告制度

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第7题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。()
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第8题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱制度

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第9题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务

A.反洗钱宣传培训制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份识别制度

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