题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪些是非自然人客户受益所有人（）

A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

C.公司的高级管理人员

答案

C、公司的高级管理人员

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下哪些是非自然人客户受益所有人（）”相关的问题

第1题

账号预分配环节，以下哪些（）是较以前有变化需上传的凭证

A.印鉴卡全部联次

B.非自然人客户关联自然人信息登记表

C.非自然人客户受益所有人信息表

D.开户调查书

点击查看答案

第2题

以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料（)1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查

A.1234

B.123

C.124

D.234

点击查看答案

第3题

受益所有人可以是自然人，也可以是非自然人（）

点击查看答案

第4题

下列哪些非自然人客户可以不识别受益所有人()。

A.行政机关

B.个人独资企业

C.司法机关

D.国家权力机关

点击查看答案

第5题

私人银行客户准入特别尽职调查包括以下哪些环节？（）

A.确认在账户持有人外是否还存在其他受益所有人以及是否存在代理关系

B.核实客户、受益所有人身份，确认是否涉及政要人士或/外国自然人

C.判断客户资金或财富来源

D.了解客户负面信息情况

E.填写《私人银行客户信息采集表》、尽职调查问卷等

F.客户洗钱风险评估，并结合客户实际风险情况，采取相应风险控制措施

G.完成准入审批，填写《私人银行客户关系审批表》

点击查看答案

第6题

对于以下哪些情况，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查()。

A.客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区

B.客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人

C.股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人

D.洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户

点击查看答案

第7题

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过哪些方式进行()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.查询公开信息

D.委托有关机构调查

点击查看答案

第8题

哪些识别、核实受益所有人身份的的方式作为辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

点击查看答案

第9题

以下哪种身份的非自然人客户的受益所有人无须识别（）

A.合伙企业

B.大使馆

C.个体工商户

D.国有企业

点击查看答案

第10题

关于受益所有人信息，以下说法错误的为（）

A.受益所有人必须是自然人

B.受益所有人可以是多个

C.国家机关受益所有人为其高级管理人员

D.参照公务员法管理的事业单位可以不识别其非自然客户的受益所有人

点击查看答案

第11题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A.非自然人客户风险状况

B.本机构合规管理

C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D.以上都不是

点击查看答案

湘ICP备20011576号-3 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）