题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

营业部全体员工应及时对发现或知晓的客户洗钱或其他不法行为进行报告，积极配合有权机关的反洗钱调查和协查等工作，对反洗钱工作中知悉的有关资料和信息严格保密，除客户本人除外（）

答案

是

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第1题

对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容，排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形，经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时，应及时向公司主动报告（）

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第2题

外包人员对在工作过程中所知晓的客户信息负有保密义务。以任何方式复制、使用、泄露、披露客户信息的，经发现，外包服务公司应对该员工立即()。

A.罚款

B.记过

C.开除

D.移交司法机关

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第3题

营业部发现或知晓相关部门或人员有涉嫌本办法第十二条或第十三条所列情形的，应当由（）牵头组织相关部门成立调查组进行调查，调查过程中应当允许相关人员进行解释说明

A.营业部经理

B.营业部合规管理员

C.反洗钱岗位人员

D.反洗钱工作领导小组

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第4题

《中国电网公司有限责任公司客户停电管理办法(Q/CSG214029-2014)》：地(市)或县(区)供电局的系统运行部(电力调度控制中心)应及时将停电计划变更、实际执行等信息传递给客户服务中心或区县营业部。客户服务中心或区县营业部应及时通知涉及的()。

A.重要客户

B.大客户

C.敏感客户

D.重点关注客户

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第5题

纵容、包庇行为扣除信用分，属于纵容、包庇行为的是（）

A.对错误行为不加制止而任其发展

B.知晓他人违规行为，但在平台调查过程中故意隐瞒

C.商圈经理对区域或店面出现员工安全事件隐瞒不报或不及时上报

D.商圈经理对区域或店面出现业务纰漏或业务纠纷隐瞒不报或不及时上报

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第6题

寰图因客户（包括其全体员工）或因其明示或暗示的邀请或允许而进入寰图办公空间的人（包括但不限于客户的承包商、代理商或其他因客户原因出现在该场所的人）对寰图、寰图空间、寰图品牌造成的任何损害，客户应对此承担全部赔偿责任，并应在__天内按照寰图确定的价格向寰图支付（）

A.1

B.3

C.5

D.7

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第7题

研究生应当熟悉或知晓当前实验设备的操作规范方可进行设备操作，对不清楚的地方请及时请教仪器负责人员，每次用完仪器需在使用登记本上签字，擅自操作实验设备者被发现后会受到通报批评（）

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第8题

资产管理员应定期或不定期检查办公资产使用情况，做好日常维护、保养，及时消除风险，办公资产日常维护需全体员工配合（）

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第9题

关于服务经理服务行为，下列标准正确的是（）

A.未经客户允许，发现在网点内使用个人通讯设备留存、传播客户私密信息

B.对特殊人群的需求不予理睬，表现冷漠

C.服务经理主动巡查自助机智能设备，确保正常使用；熟练掌握机具吞卡、钞等故障应急解决办法，知晓相应的工作流程及预案

D.客户使用机具时，未及时引导其他客户避免进入一米内距离，对正在办理业务的客户造成影响，存在隐私泄露隐患

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第10题

企业的下列各项活动中，属于内部控制活动的有()。

A.办公楼安装闭路电视摄像头

B.人力资源部门对企业内部各责任单位和全体员工的绩效进行定期考核和客观评价

C.定期对企业的营运情况进行分析，发现存在的问题，及时查明原因并改进

D.规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束

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第11题

某营业部反洗钱系统中出现黑名单系统预警该营业部客户，经营业部合规人员排查后认定确为同一人，并及时开展对该客户的身份识别工作。在识别过程中，该营业部合规人员无法核实该客户的资金来源情况，通过微信方式告知客户经理客户基本信息和预警情况并要求协助核实资金来源情况。该客户经理在与客户回访过程中告知询问客户职业及资金来源并告知客户涉及预警情况，要求客户按照要求合规交易。下面描述哪些是正确的（）

A.营业部合规人员应通过邮件告知客户经理客户信息

B.该营业部合规人员核实不到资金来源应及时上报可疑交易

C.该营业部客户经理不应该告知客户涉及预警情况

D.该营业部合规不应告知涉及预警情况

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