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[单选题]

被评议人收到尽职免责调查报告及事实认证材料()个工作日内未提交书面异议的,视同无异议

A.5

B.10

C.15

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5

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第1题
普惠金融尽职免责评议结论()

A.尽职

B.待定

C.需要改进

D.不尽职

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第2题
审查调查报告,列明被审查人基本情况、问题线索来源及审查依据、审查过程、主要违纪事实、被审查人的态度和认识、处理建议及党纪依据,并由审查组组长及相关人员签名()
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第3题
尽职调查报告中陈述的事实、引用的数据和评估结论等内容的真实性、准确性和完整性由()负责

A.合规部门

B.风险管理部门

C.业务部门

D.财富管理部门

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第4题
关于同行评议关系,请选择您认为正确的答案()

A.评审人一般都是某个领域的专家,占据科学殿堂里较为重要的位置,评议者不应当违反规定利用评审材料中未公开的信息促进自身的项目申报或研究

B.如果认为某位评议人与自己存在实际的或潜在的利益冲突,应当按照程序向评议组织者提出要求该评议人回避的要求

C.如果对评议的结果有异议,应当依照有关程序提出复议申请。不能因评议结果对自己不利而威胁、攻击、报复评议人或评议活动组织者

D.被评阅者不得干扰评议过程,不私下接触、诱惑、贿赂、威胁评议人或评议活动组织者

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第5题
A公司企业号绑定到B公司广告账户,作为业务代投,需前往【认证中心】上传对应资质有哪些()

A.代理投放广告的合作协议

B.抖音号认证截图

C.被投放主体授权使用该账号投放的声明及免责声明

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第6题
批量开卡留存保管的开卡资料包括()

A.《单位代理开立借记卡业务申请书》

B.系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》

C.《单位批量开卡尽职调查报告》

D.单位授权经办人有效身份证件复印件或影像件或影印件及开卡人有效身份证件复印件或影像件或影印件

E.开卡人本人签署的《个人税收居民身份声明文件》(如需)

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第7题
案件审理处室收到案件移送审理材料后,应当立即进行形式审核。对尚未查清主要违纪违法事实以及没有形成审查调查报告的案件,也应受理()
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第8题
下列关于注册会计师函证程序的说法,正确的有()。Ⅰ、询证函回函中被出证单位加上格式化的免责条款,导致回函不是可靠的审计证据

Ⅱ、注册会计师可以采取跟函的形式发送并收回询证函。跟函时,注册会计师应当独自前往。如果注册会计师跟函时有被审计单位员工陪伴,会导致跟函无效

Ⅲ、函证的时间通常以资产负债表日为截止日,在资产负债表日后适当时间内实施函证

Ⅳ、以电子形式收到的回函,可靠性存在风险,注册会计师和回函者要采用一定的加密程序和认证技术创造安全环境,可以降低该风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
以下哪一情况可直接将客户评定为高风险客户()

A.客户表示停止合作

B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

C.客户已按时提交尽职调查报告,并排除风险

D.客户提交的尽调资料不完整,被要求补充资料的

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第10题
根据我行《信贷业务尽职管理办法》,以下情形属于在责任认定时可以酌情考虑给予相关信贷业务人员免责处理的有

A.在办理业务过程中,对因保密或政策性等原因导致无法满足制度要求,但进行了充分书面说明并履行规定的程序的

B.因紧急避险,采取非常规手段处置突然事件,且所造成的损害小于不采取紧急避险可能造成的损害的。

C.信贷业务人员主动交代本人违规违纪事实的

D.贷款风险暴露之前,在贷款管理中曾主动提示揭露风险并能提交相应证据的

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第11题
中国人民银行分支机构收到金融消费者投诉的,应当自收到投诉之日起7个工作日内作出下列处理()

A.对投诉人和被投诉机构信息、投诉请求、事实和理由等进行登记

B.作出是否接收投诉的决定

C.决定接收投诉的,应当将投诉转交被投诉机构处理或者转交金融消费纠纷调解组织提供调解服务

D.决定不予接收的,应当告知投诉人

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