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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各一级分行应持续关注实行上述名单制管理的客户洗钱及制裁风险，对监测发现的高风险类或涉及制裁风险的客户，应根据（）规定实施后续管控

A.《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》

B.《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

D.《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》

答案

C、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

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第1题

对于海运费项下汇出汇款业务及货物贸易项下涉及特定国家/地区的汇款业务，一级分行可对满足条件的优质客户实行名单制管理，对符合条件的交易简化对公国际汇款业务单据要求，在满足监管机构关于单据要求的前提下，可以合同/订单、发票的汇总明细清单代替合同/订单、发票，以报关单据清单代替中国电子口岸/单一窗口系统打印的报关单据即可。()

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第2题

（运营主任）银行应对买入返售（卖出回购）的交易对手由（）进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单，不得与交易对手名单之外的机构开展买入返售（卖出回购）票据等同业业务

A.一级分行

B.二级分行

C.法人授权一级分行

D.5法人总部

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第3题

风险预警可评为“关注”，同时持续监测客户及其交易情况，对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天，在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估，根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()

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第4题

以下哪项不是对于海运费项下汇出汇款业务的名单制优质客户管理需同时满足的条件()。

A.客户与我行合作业务一年及以上，企业内部合规管理体系完善，未发生过重大风险合规事件

B.客户CCS等级为中风险及以下

C.客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户，或世界五百强企业，或年度进出口额等值1000万美元及以上

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第5题

各分行应将上门收款业务纳入运营工作检查范围，一级分行运营管理部至少每季度应对上门收款业务进行一次跟车抽查，检查内容应包括（）

A．上门收款相关制度的落实情况B．上门收款的服务企业是否均与我行签订上门收款协议，协议是否在有效期内C．上门收款业务是否实行双人办理，服务人员是否与记账人员分离D．跟车抽查上门收款全流程E．网点是否做到现金、现金收款凭证《恒丰银行上门收款服务登记簿》、记账交易金额四核对；款箱交接、拆箱、清点等全过程是否实行全方位监控

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第6题

在农行办理代办银行承兑汇票业务的财务公司应实行名单制管理，名单的有效期为1年；财务公司推荐的企业限于其集团成员单位（）

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第7题

小微企业客户向我行申请小微易贷（信用易贷）业务，须符合以下基本条件：信誉良好，未纳入失信被执行人名单，通过中国人民银行企业征信系统查询近5年不存在次级、可疑、损失等三类不良信用记录，不存在未结清欠息、逾期、垫款、关注类记录。存在已结清关注类征信记录的，需调查被纳入关注类原因，报二级分行（机构设置无二级分行的应报一级支行，下同）小企业信贷业务经营部门进行客户准入（）

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第8题

经办行端监控名单筛查预警复审机构为()。

A.总行全球反洗钱中心

B.总行运营管理部

C.一级分行反洗钱中心

D.一级分行相关业务部门

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第9题

各机构柜面业务专用章限刻一枚，确需增配的，应经一级分行运营管理部负责人审批同意（）

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第10题