A.上级部门人员
B.管理人员
C.客户
D.内部监督人员
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查,发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的,防范客户再次引发监管风险
A.须由开户银行客户经理对客户信用状况及业务需求进行尽职检查
B.调查方式包括但不限于面谈、上门走访,查询签发空头支票黑名单、金融信用信息基础数据库、全国企业信用信息公示系统,查询客户开户资料、账户资金和交易记录等方式
C.在全面了解客户经营状况、支票违规历史以及受到行政处罚和罚款缴纳情况等信息后,出具《支票出售调查表》
A.促进客户转化。仅支持招行卡提现,可引导线上申请三类 户,通过MGM活动吸引非代发客户
B.助力价值提升。提供理财供销平台,提升理财销量;批量 社群经莒,提升经营效率
C.无缝更换群主。可更换群主,保持群的稳定性
D.在群里可以直接实现转账功能