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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

4合规管理部门的基本职责不包括（）

A．持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B．实施充分且有代表性的压力评估和测试C．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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第1题

保险公司合规管理的主要内容有()。

A.合规负责人和合规管理部门

B.保险公司内部合规管理规则的具体内容

C.建立合规考核和问责制度

D.合规义务主体及其职责

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第2题

商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.合规管理部门

D.业务部门

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第3题

合规管理部门的权力()。

A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B.有获取履行合规职责的必要信息的权力，可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C.有组织和实施合规检查的权力，经授权后也可委托其他机构进行调查

D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力，有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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第4题

根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）

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第5题

根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）

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第6题

3、1.下列对合规管理职责描述错误的是（）

A.董事会决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任

B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况

C.高管人员落实合规管理目标，对合规运营承担责任

D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任

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第7题

根据中国石化合规管理办法的规定，下列各项中，属于单位分管法治工作的负责人或总法律顾问合规管理职责的有（）。

A.组织制定合规管理战略规划，参与重大决策并提出合规意见

B.领导合规管理部门开展工作

C.向经理层汇报合规管理重大事项

D.组织起草合规管理报告等

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第8题

客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，若决定建立或者维持业务关系，并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

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第9题

主管的基本职责包含（）

A.组织发展

B.辅导

C.合规

D.业务

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第10题

以下哪项不属于合同归口管理部门的职责()。

A.对合同进行合法合规性审核

B.参与合同的谈判、起草、签订等工作

C.负责本单位合同专用章、合同章密钥及用印管理

D.确定合同对方当事人，并审查其主体资格和资信情况

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第11题

内控合规部门、风险管理部门、信息科技部门、综合管理和支撑保障部门是（)防线，承担洗钱风险管理的牵头推动、监督检查、考核评价、支撑服务等职责。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.第四道

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