首页 > 外语类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

营业部实行合规和反洗钱管理考核得分制,考核系数基准为()分/年,为()元

A.50,50

B.50,100

C.100,50

D.100,100

答案
收藏

D、100,100

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“营业部实行合规和反洗钱管理考核得分制,考核系数基准为()分/…”相关的问题
第1题
2021年度法人行社合规管理指标考核得分最高0分,最低()分。

A.-100

B.-200

C.-300

D.-400

点击查看答案
第2题
()承担涉及客户账户和身份信息管理的相关工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

点击查看答案
第3题
()在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

点击查看答案
第4题
()在营业部经理领导下牵头开展营业部反洗钱工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

点击查看答案
第5题
营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训,并通过()考试,确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守

A.反洗钱工作胜任能力

B.证券从业人员后续培训

C.合规风控意识及执业行为规范考试

D.分支机构全体员工合规考试

点击查看答案
第6题
()承担了解客户的主要责任

A.客户经理

B.反洗钱岗位人员

C.营业部经理

D.营业部合规管理员

点击查看答案
第7题
()协助进行反洗钱工作相关的系统安装、维护及测试工作,为反洗钱人员提供必要的信息技术支持,配合营业部反洗钱人员查询调取客户身份资料和交易情况

A.客户经理

B.合规管理员

C.信息技术人员

D.反洗钱专员

点击查看答案
第8题
调查组认为应当采取第十四条(五)至(八)项处分措施并经营业部反洗钱工作领导小组同意的,营业部应上报公司法律合规部并按照公司《合规问责制度》的相关规定,由()作出处理决定并予以执行

A.公司反洗钱领导小组

B.公司法律合规部

C.公司合规问责委员会

D.公司合规总监

点击查看答案
第9题
第九条 出现合规和反洗钱重大违纪违规行为的,建议公司解除劳动合同,扣发()个月工资的20%以及全年绩效或业务提成。涉嫌犯罪的,营业部移送司法机关处理

A.1至2

B.1至3

C.3至6

D.6至12

点击查看答案
第10题
营业部发现或知晓相关部门或人员有涉嫌本办法第十二条或第十三条所列情形的,应当由()牵头组织相关部门成立调查组进行调查,调查过程中应当允许相关人员进行解释说明

A.营业部经理

B.营业部合规管理员

C.反洗钱岗位人员

D.反洗钱工作领导小组

点击查看答案
第11题
反洗钱信息,是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改