以下属于外部风险案件的有()
A.门店因疫情防控不到位,被政府进行行政处罚,要求停业整改
B.客户资质不达标,经纪人的协助客户造假,被城市主流媒体曝光
C.经纪人经手挪用客户定金,引起客户的重大级投诉
D.经纪人因虚假带看被品质部门核查违规
ABC
A.门店因疫情防控不到位,被政府进行行政处罚,要求停业整改
B.客户资质不达标,经纪人的协助客户造假,被城市主流媒体曝光
C.经纪人经手挪用客户定金,引起客户的重大级投诉
D.经纪人因虚假带看被品质部门核查违规
ABC
A.是否存在伪造或私制保单服务专用章的违法行为
B.是否存在私自留存保单服务专用章并在空白单证私自加盖等问题
C.是否存在因管控不到位,造成保单服务专用章遗失并引发保全作业案件风险等问题
D.是否开展相关教育宣导工作
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人,限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
A.对防控漏洞再排查,坚决消除疫情防控风险隐患
B.对防控重点再加固,坚决织密把牢防控防线
C.对防控责任再落实,坚决保证防控措施落地见效
A.不服从医院统一指挥调度和安排延误疫情防控工作的
B.重要信息瞒报漏报迟报错吧,谎报导致疫情失真和蔓延
C.院感培训防护不到位,发生院内感染事件
D.无正当理由为严格按照要求进行核酸检测
E.制造传播不实信息或歪曲事实引发负面舆情
A.科室病区人员不服从医院统一指挥、调度和安排,延误疫情防控工作的
B.重要信息瞒报、漏报、迟报、错报、谎报,导致疫情失真和蔓延失控的
C.院感培训防护不到位,发生院内感染事件的
D.无正当理由,未严格按照要求进行核酸检测的
E.科室人员制造、传播不实信息或歪曲事实,引发负面舆情的
A.客户在农发行或其他金融机构发生贷款严重违规行为。
B.客户涉嫌提供虚假会计信息或因其他违法违规行为被监管部门查处。
C.国家有关部门颁发的法律法规、规章及相关司法解释对客户生产经营产生重大影响,足以影响资产安全并可能造成重大风险。
D.客户或贷款在内外部检查中被披露存在问题,且尚未整改到位的。
A.日常工作生活和以往一样,无特别风险
B.少数干部员工产生麻痹和懈怠思想的风险
C.外来人员以及境外人员疫情防控风险
D.保障不到位的风险
A、当地人民政府市场监督管理部门
B、县级以上人民政府市场监督管理部门
C、省级以上人民政府市场监督管理部门
D、国务院市场监督管理部门