题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
请问是否认真学习并领会了《法律合规分字【2020】09号关于新三板合格投资者权限开通相关的合规提醒》的合规要点()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.合规审查
B.信贷审查
C.资金业务
D.法律审查
A.正直诚实,品行良好
B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能
C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽
D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专
A.法律与合规部门
B.制度牵头管理部门
C.制度的印发部门
D.制度的归口管理部门