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[判断题]

请问是否认真学习并领会了《法律合规分字【2020】09号关于新三板合格投资者权限开通相关的合规提醒》的合规要点()

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中支营销部私自修改惠福泰条款并做成海报发布,请问该做法是否合规()
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第2题
营业部将定期或不定期对新三板业务开展过程进行核查,对于发现的违规行为将进行合规问责。请问是否知晓()
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第3题
刘占国总曾说过:“各级管理干部必带头认真学习和严格落实保险法律法规及重要监管规定,做到熟知法规、践行合规()

A.知行合一

B.学习合规

C.铭记于心

D.认真履职

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第4题
按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
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第5题
各法人机构应当从法律专业人员名录中任用法律审查人员。任用名录之外人员从事()工作的,应及时通知省联社法律事务部,并变更法律专业人员名录。

A.合规审查

B.信贷审查

C.资金业务

D.法律审查

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第6题
理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核,并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

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第7题
员工如欲接受来自商业合作伙伴有关旅游、娱乐活动或其他活动的邀请,并需要依据预计的活动金额填写《接受好处申请表》,并将经签署的表格交至法律合规部()
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第8题
各级机构应认真配合属地银监部门做好案防工作监管评价工作,在接到属地银监部门案防工作监管评价初评结果后按时向属地银监部门反馈意见,并抄报总行法律合规部()
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第9题
根据《保险销售从业人员合规手册(2017年版)》,下面的说法是否正确:保险销售从业人员可以非经客户的书面同意并获得公司同意,以保管或其它理由保留客户保单()
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第10题
合规监察员应当具备以下条件()

A.正直诚实,品行良好

B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能

C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽

D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专

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第11题
()及时将OA系统新发制度更新进“现行有效制度库”,按照失效制度清单定期维护“失效制度库”,并根据人员变动情况调整查询权限,保证制度库的时效性和准确性

A.法律与合规部门

B.制度牵头管理部门

C.制度的印发部门

D.制度的归口管理部门

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