以下哪些是电话访谈的检查要求()
A.主管要核对证件与客户的一致性
B.统一柜面无纸化交易,授权中心不能通过核对客户填写金额与系统金额的一致性,故钱账风险主要通过柜面防堵
C.访谈时应使用手机中的电话录音功能,记录访谈内容
D.在工作底稿中对访谈内容进行记录
CD
A.主管要核对证件与客户的一致性
B.统一柜面无纸化交易,授权中心不能通过核对客户填写金额与系统金额的一致性,故钱账风险主要通过柜面防堵
C.访谈时应使用手机中的电话录音功能,记录访谈内容
D.在工作底稿中对访谈内容进行记录
CD
A.主管要核对证件与客户的一致性
B.统一柜面无纸化交易,授权中心不能通过核对客户填写金额与系统金额的一致性,故钱账风险主要通过柜面防堵
C.统一柜面的钱账风险主要由营业主管防堵,普通柜员不负责
D.主管要核对系统录入信息的合规性
A.主管要核对系统录入信息的 合规性
B.统一柜面的钱账风险主要由营业主管防堵,普通柜员不负责
C.主管要核对证件和客户的一致性
D.统一柜面无纸化交易,授权中心不能通过核对客户填写金额与系统金额的一致性,故钱账风险主管通过柜面防堵
A.做单证出售的时候系统提示当前经办人在登记簿中不存在时,需在统一柜面做客户信息登记。正常有权购买单证的法定代表人、财务负责人、单位授权人来买单证,也需要做单独维护的情况,总行正在做系统优化,预计10月换版解决
B.因中心退回网点需再次上传中心的交易,可在原退回交易上重新发起,原交易重新发起可不再触发电话 核实,也不再触发重复交易监测不存在,无法验印。原因为运营中心系统验印的为定期子账号的印鉴,子账号未在验印系统建档。解决方法:在2.0给定期子账户做印鉴 共用后再进行验印
A.涉及身份核实交易,无纸化交易会自动联网核查,自动人脸识别并
B.使用柜内清拍摄所有的纸质附件,对于支票等凭证,正反面均需要拍摄
C.个人业务,无需留存身份证件复印件,拍摄身份证件即可
D.客户提供证件如为非可读证件(如外国人永久居留身份证),由柜员手工录入核对,并对证件进行附件拍照采集
A.交易界面
B.联联网核查截图
C.客户身份证件、若联网核查不符或存在疑议时提供辅助证件
D.客户照片、补充材料(如需)
A.签约、变更、更新交易成功后,需打印一式三联《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》
B.经办柜员核对《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》与协议书填写内容是否一致,与客户提交的证件是否相符
C.核对无误后,在协议书农村合作金融机构打印栏上加盖业务公章,连同所有其他资料交后台复核
D.后台对送审的材料审核无误后在申请书上加盖业务章及个人私章,并进行授权确认
A.负责检查授权人员接收的交易信息和提交的资料是否符合相关规定
B.负责检查授权业务提交资料的要素与交易信息是否一致、完整、合规
C.对业务经办柜员传输的凭证要素以及相关资料进行审核,并对提交资料的要素与交易信息的一致性进行核对,对所授权业务的完整性和合规性负责
D.负责检查被拒绝的授权业务的拒绝理由是否明确、合理
E.检查授权过程中发现经办柜员和授权柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
F.负责与授权业务质量监督有关的其他工作
A.证明文件
B.业务凭证
C.客户证件
D.实物影像